El miércoles 16 de octubre inicia en ADEN Mendoza el Programa Experto en Compliance. El programa está dirigido a profesionales que ya ocupen o que vayan a ocupar la figura de Compliance Officer/Encargado de Cumplimiento en alguna de sus vertientes, así como a profesionales que desempeñen algunas tareas relacionadas con el Compliance.
Los interesados pueden solicitar más información en ADEN Mendoza por teléfono al 4233300, por correo electrónico a info@aden.org o a través del siguiente enlace
Quienes finalicen el curso alcanzarán los siguientes objetivos de transferencia:
• Conocimiento de los objetivos corporativos en materia de compliance.
• Incorporar las habilidades, competencias y responsabilidades propias del Compliance Officer.
• Aprender los principios básicos para elaborar políticas corporativas de compliance.
• Analizar los riesgos legales de la actividad empresarial.
2 Semanas Online
- Cultura de cumplimiento.
- Compliance risk management.
- Estándares internacionales.
- Rol del Compliance Officer.
- Canal de Denuncias.
- Políticas a Implementar.
20 horas Presenciales
- IT Compliance. Seguridad de la información y protección de datos.
- Prevención del lavado de activos
- Programa de Compliance
- Responsabilidad penal de la persona jurídica y Compliance Tributario.
+ 7 semanas online
+ Examen Final
Detalle del programa semipresencial:
Cultura de cumplimiento (online) a cargo de Jimena Alguacil
Contenidos: Antecedentes de Compliance: EEUU y la FCPA. Francia, Código Penal y LOI SAPIN II. Alemania, la IDW 155 S 980 y el Código Contravencional Federal -OWiG. Australia, la AS 3806-2006. Italia y el Decreto Legislativo No 231. Reino Unido y la Bribery Act Británica. España, la Ley Orgánica 5/2010 y la Ley Orgánica 1/2015. Supuestos en Latinoamérica: Chile. Brasil. Perú. Ecuador. Colombia. Costa Rica. Guatemala. Honduras. México.
Compliance risk management. Estándares internacionales (online) a cargo de Jimena Alguacil
Contenidos: Concepto de ISO. Funciones de Compliance en las organizaciones. Ventajas y beneficios. Metodología práctica para el diseño e implementación de un sistema de gestión de compliance conforme a los estándares ISO/UNE. ISOS 31000 Gestión del riesgo. ISO 19600 Sistemas de gestión de compliance. UNE 19601:2017 Sistemas de Gestión de Compliance Penal. ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno.
Rol del Compliance Officer. Canal de Denuncias (online) a cargo de Jimena Alguacil
Contenidos: El Rol del Compliance Officer. Funciones. Competencias. Delegación. Responsabilidades. Habilidades (comunicación, transmisión del conocimiento, capacitación y concientización). Sistema de reporting: Interacción con los distintos actores y departamentos en la organización (Accionistas, Directores, Departamento Global de Compliance, Auditoría Interna, Control Interno, Resto de las Gerencias). Cómo hacerlo en la práctica cubriendo muchos países, grandes distancias y diferencias culturales. Fundamento. Diseño. Implementación. Gestión. Cuándo y cómo investigar. Quién debe investigar (interno / externo). Regulación interna. Protección de datos. Confidencialidad. Anonimato. Herramientas externas.
Políticas a implementar (online) a cargo de Jimena Alguacil
Contenido: Código de Ética. Lineamientos prácticos para su puesta en marcha (redacción, revisión, comunicación, constancia de lectura, de comprensión, concientización, mejora continua, cómo bajar el Código a políticas concretas). Cláusula de conflicto de interés. Política Anticorrupción. Análisis de terceras partes: proveedores, clientes, socios de negocios, agentes comerciales, compra de empresas.
IT Compliance. Seguridad de la información y protección de datos. (presencial) a cargo de Andrés Pérez Díaz
Contenidos: Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención). Delitos informáticos: Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27001: Sistemas de gestión de seguridad de la información. Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad. Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales. Protección de datos de carácter personal. Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. La figura del DPO (Data Protection Officer).
Prevención del lavado de activos (presencial) a cargo de Víctor Tomas
Contenidos: La prevención del blanqueo de capitales en los sistemas de gestión de Compliance. Marco Internacional en la lucha contra el blanqueo de capitales. El GAFI-FATF y sus Cuarenta Recomendaciones. Situación actual y nuevas tendencias y riesgos emergentes, a nivel nacional e internacional. Sujetos obligados. Régimen sancionador. Medidas de diligencia. Obligaciones. Medidas de control interno. Lavado de activos. Casos reales.
Programa de Compliance (presencial) a cargo de Víctor Tomas
Contenidos: Programa de Compliance. Fases: 1. Análisis de la persona jurídica. 2. Análisis de riesgos penales. 3. Elaboración mapa de riesgos: Riesgo inherente, riesgo residual. Metodología de evaluación. Monitoreo Continuo de Compliance. Indicadores, reportes y alertas de incumplimiento. Herramientas informáticas. Software. Sistema matricial de asignación de niveles de riesgo. Plataforma de comunicación y difusión. Alertas.
Responsabilidad penal de la persona jurídica y Compliance Tributario (presencial) a cargo de Gilberto Santamaría – Juan Manuel Alvarado
Contenidos: Derecho Penal de la Persona Jurídica. La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución. Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal. Sanciones posibles a la persona jurídica. Circunstancias modificativas: Eximentes y atenuantes. Compliance Tributario
INFORMES
Los interesados pueden solicitar más información en ADEN Mendoza por teléfono al 4233300, por correo electrónico a info@aden.org o a través del siguiente enlace
